Sebi imposes penalty on DS Capital: भांडवली बाजार नियामक सेबीने, अर्थात सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडियाने (SEBI: Securities and Exchange Board of India) डीएस कॅपिटल (DS Capital) आणि तिच्या संचालकांना 80 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे.
सिक्युरिटीज एक्स्चेंज बोर्ड ऑफ इंडियाने डीएस कॅपिटल व्हेंचर आणि तिच्या संचालकांना 80 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. सेबीने नियामक नियमांचे उल्लंघन केल्याबद्दल 80 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. सेबीने डीएस कॅपिटलला 20 लाख रुपये आणि कंपनीचे संचालक संजय शेषमणी द्विवेदी, संजय कुमार द्विवेदी, पीयूष कुमार शर्मा, दीपाली शर्मा आणि अभिषेक तिवारी यांना प्रत्येकी 15 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. डिएस कॅपिटल (DS Capital) ही सेबी गुंतवणूक सल्लागार (IA: Investment Advisor) म्हणून नोंदणीकृत कंपनी आहे.
Table of contents [Show]
सहा महिन्यांपासून तक्रार प्रलंबित होती (Complaint was pending for six months)
डिसेंबर 2020 च्या वेळी, डिएस कॅपिटल (DS Capital) विरुद्ध सेबीच्या तक्रार निवारण प्रणालीवर (SCORES) 6 महिन्यांसाठी तक्रार दाखल करण्यात आली होती. यानंतर सेबीने ़ीएस कॅपिटल विरुद्ध तपासाला मान्यता दिली आणि त्यानंतर ऑगस्ट 2021 मध्ये कंपनी आणि तिच्या संचालकांविरुद्ध कारणे दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली.
सेबीला तपासात या बाबी आढळून आल्या (What SEBI found in the investigation?)
सेबीला त्यांच्या तपासणीत असे आढळून आले की डिएस कॅपिटल विरुद्ध तक्रार निवारण प्रणालीवर (SCORES) आढळलेल्या तक्रारीत खोटे आश्वासन, खात्रीशीर परतावा, सल्लागार सेवा संबंधित तक्रारी, निधीचे नुकसान आणि फसवणूक यासारख्या मुद्द्यांवर लक्ष केंद्रित केले आहे.
याशिवाय डीएस कॅपिटलला स्मरणपत्रे पाठवण्याऐवजी कंपनीविरोधात दाखल केलेल्या तक्रारीचेही निराकरण होत नसल्याचेही निदर्शनास आले. याव्यतिरिक्त, सेबीला आढळले की कंपनीने सिक्युरिटीज आणि सेवांची चुकीची विक्री केली आहे, खात्रीशीर परतावा देण्याचे आश्वासन दिले आहे आणि खोटी विधाने केली आहेत, जे सेबीच्या फसवणूक आणि अनुचित व्यापार पद्धतींचा प्रतिबंध (PFUTP: Prohibition of Fraudulent and Unfair Trade Practices) नियमांच्या विरोधात आहे.
सेबीचा संचालक आणि कंपनीला आदेश (SEBI order to the company)
तपासादरम्यान, सेबीने कंपनी आणि तिच्या संचालकांना तपास अधिकाऱ्यांना सहकार्य करण्याचे आणि त्यांना माहिती देण्याचे आदेश दिले. मात्र, सेबीच्या या आदेशावर कंपनीकडून कोणताही प्रतिसाद आलेला नाही किंवा कोणत्याही प्रकारची कागदपत्रे सादर करण्यात आली नाहीत.
सेबीने डिसेंबर 2022 ला घातली होती बंदी! (SEBI had imposed ban on December 2022)
यापूर्वी डिसेंबर 2022 साली सेबीने डीएस कॅपिटल आणि त्यांच्या संचालकांना सिक्युरिटीज मार्केटमधून 5 वर्षांसाठी बंदी घातली होती. याशिवाय सेबीने द्विवेदी, तिवारी, पियुष कुमार शर्मा आणि दीपाली शर्मा यांना व्यवस्थापक पदावर न ठेवण्याचे आदेश दिले आहेत. यानंतर सेबीने डीएस कॅपिटलला प्रलंबित तक्रारींचे निराकरण करण्याचे आदेश दिले. येत्या 30 दिवसांत या तक्रारींचे निराकरण करण्याचे आदेश देण्यात आले आहेत.
